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重慶兩江新區金融科技基金合作投資管理機構招募方案(二期)

2019/6/19 17:22:05  來源:江北嘴投資集團

 


為促進重慶兩江新區現代新型金融業加快發展,充分發揮國有資本的引導和放大效應,發揮資本市場在資源配置中的戰略性作用,根據重慶兩江新區金融科技專項股權投資基金(以下簡稱“金融科技基金”或“母基金”)設立方案,廣泛邀請具有金融科技領域投資經驗的投資管理機構參與合作,在一期招募基礎上,發布本合作投資管理機構二期招募方案,特定針對股份制商業銀行及其下屬股權投資機構主導發起的金融科技類專項基金,F將有關事項說明如下:

—、基金簡介

(一)運作原則

金融科技基金按照國資組建、市場運作、分散投資、嚴控風險的原則運行,通過市場化標準和競爭性比選引入若干國內外優秀子基金管理人,投資其所發起設立的金融科技相關細分領域子基金,或以跟投方式投資兩江新區及全國范圍內金融科技優質企業。子基金管理人需向母基金管理人開放其全體系存量項目庫及相關領域后續新增擬投資項目庫,作為母基金招商項目庫的合作信息來源。

(二)基金結構

金融科技基金采取母子基金的結構設立,母基金既可通過投資子基金、關聯基金等方式間接參與項目投資,亦可以跟進投資方式直接投資項目,但主要應采用子基金方式撬動社會資本共同參與開展投資,具體如下:

1. 母基金

母基金由兩江服務業基金出資,按照有限合伙企業組織形式設立,首期規模5.01億元,其中兩江服務業基金為有限合伙人認繳5億元,重慶市江北嘴股權投資基金管理有限公司(以下簡稱江北嘴基金管理公司)作為普通合伙人認繳100萬元,并擔任母基金執行事務合伙人\管理人。

2. 子基金

金融科技基金以母基金運營管理為基礎,通過與全國范圍內頂尖基金管理人合作設立子基金,為兩江新區引入優秀投資管理團隊的智力資源。母基金在子基金中作為專業LP,不影響GP的日常運營,與其他LP同股同權、收益共享、風險共擔。子基金管理人在子基金層面引入社會投資者,通過合理的杠桿比撬動社會資本共同投入。子基金的日常運營、投資決策由合作基金管理人負責,充分發揮市場配置資源的決定性作用。

(三)基金投向

金融科技基金投資于全國范圍內,受全國股份制商業銀行直接領導或實際控制的金融科技及相關新經濟領域優秀基金管理人所發起的,重點關注金融科技、新興技術及創新金融服務行業領域的市場化股權投資基金;亦可以跟進投資方式投資于金融科技相關領域的優質企業項目。

      (四)管理費及超額收益分成

金融科技子基金管理費及超額收益獎勵由子基金按市場化原則設計,報母基金投決會審定。

     (五)存續期

金融科技基金存續期8年,經全體合伙人同意,可適當延長,總存續期限不得超過兩江服務業基金存續期。

子基金投資存續期限原則上不超過7年,確需超過7年的,經全體合伙人同意,可適當延長,總存續期限不得超過兩江服務業基金存續期。

      二、基金運營方案

(一)投資決策機制

金融科技基金設投資決策委員會作為投資決策機構。投資決策委員會具體行使下列職權:

1. 審議母基金投資計劃、財務預算、財務決算;

2. 審議母基金分配、清算方案或重大變更事項;

3. 評選子基金管理人、審議子基金合作方案、退出方案或重大變更事項;

4. 審議母基金直接投資項目。

(二)執行事務合伙人\基金管理人

1. 母基金執行事務合伙人\管理人職責

母基金執行事務合伙人\管理人由江北嘴基金管理公司擔任。具體職責要點如下:

1)負責跟蹤研究金融科技領域投資管理機構,在具有全國公信力的第三方排名基礎上,建立目標機構大名單,并積極推介金融科技專項基金合作模式,廣泛邀請具有金融科技領域投資經驗的頂級投資管理機構入圍參與子基金管理人比選;

2)負責建立子基金管理人遴選機制和評選標準,并具體執行合作對象的初步篩選、子基金方案的設計、談判、報審和實施;

3)負責建立合理的考核激勵機制,引導子基金管理人開放其全系統存量和增量項目庫,在此基礎上建立及持續更新兩江新區招商項目庫,充實招商線索,協助招商團隊推動招商落地轉化;

4)負責建立子基金管理人評價機制,重點考核合作機構對招商線索貢獻度、招商落地轉化率、投資回報率、內控合規及風險管理能力等方面,確保招商及投資質量;

5)負責開展兩江新區范圍內或兩江新區確定招商引資的直接投資項目盡職調查、協議談判、上會決策、資金安排及投后管理事宜。

2. 子基金管理人職責

子基金管理人由符合標準的專業機構擔任,該專業機構應按照規定在中國證券投資基金業協會登記,具有一定的基金規模及優秀的金融科技歷史投資業績,具備全球化國際視野的卓越管理團隊,在開展投資業務及基金管理的同時,能為企業提供包括戰略規劃、企業融資、資本運營等增值服務。具體職責要點如下:

1)子基金管理人根據子基金合伙協議約定,按照市場化原則負責各子基金的資金募集、股權投資、管理和退出,并按照市場原則收取基金管理費、建立績效考核和激勵機制;

2)負責持續向兩江新區提供招商線索,向兩江新區、江北嘴投資集團及金融科技專項基金引薦金融科技和新經濟領域優質企業實際控制人或CEO,并在商業原則下協助推動相關招商工作;

3)負責向母基金管理人開放其全體系存量及增量投資項目庫資源,開放金融科技相關領域儲備項目資源(項目庫不限于子基金,需包含旗下所管理的全部基金在相關領域的投資活動,同時母基金管理人承諾項目庫資源僅用于招商或經子基金管理人許可的跟投目的);

4)子基金管理人應具備較強的投資研究能力,并向母基金開放金融科技和新經濟領域內部研究資源;

5)負責利用自身資源及網絡,為兩江新區金融科技領域優秀企業提供投資咨詢、資本運作、管理運營、市場開拓等方面輔導工作。

(三) 投資管理

基金投資按如下流程進行管理:

1.母基金管理人對合作專業機構進行遴選,對擬設子基金或擬投項目進行前期論證,確定初步基金方案或投資方案。

2.對擬投子基金及管理人或擬投項目進行商務、法務等盡職調查。

3.投資決策委員會對擬投資事項進行審議并作出決議。

4.簽約出資及投資管理,跟蹤子基金或項目運營情況,考核子基金管理人招商線索和資源開放的貢獻度。

5. 采用最有利的方式實現投資安全退出。

子基金對外項目投資由子基金管理人負責,母基金管理人通過投資決策委員會投委、觀察員席位或基金顧問委員會等方式適度參與基金的管理和運營,獨立發表意見。

母基金采用直接投資方式的項目,母基金管理人應嚴格按照初步調查、投資立項、盡職調查、投決會審議、簽約放款及投后管理等投資管理流程執行。

 (四)投資限制

1.    投資禁止

禁止投資于不符合國家產業政策導向的領域,禁止投資于不符合中國證監會、中國基金業協會規定的非股權投資領域。

2. 投資集中度

母基金在單個子基金中投資資金總額根據申請基金一事一議,但原則上不得超過兩江服務業基金管理辦法要求;母基金采用跟投方式投資于子基金投資項目的,單個項目投資資金原則上不超過母基金實繳出資總額的10%。

(五)投資周期及退出

金融科技子基金及直投項目投資期3年,回收期4年,子基金及直投項目投資一般在5年以內退出,由基金管理人根據市場實際決定退出時機、退出方式、退出價格等,基金所投項目應充分運用市場手段和各類金融工具,通過境內外上市、大股東回購、股權轉讓、并購重組等多種方式實現退出。

(六)損益安排

基金原則上采用同股同權的分配方式,即在子基金層面,按照母基金與其他出資人對子基金的出資比例實行收益共享,損失共擔。為鼓勵子基金管理人將招商線索轉化為優質項目資源落地或撬動更多資金投資于新區現有優質項目,母基金可向子基金管理人讓渡部分超額收益作為招商獎勵,具體讓渡方式和比例一事一議,在符合國資管理相關規定的前提下,由母基金投資決策委員會確定。

(七)基金托管

子基金的投資資金應當委托商業銀行進行托管。托管銀行按照托管協議,負責資產保管、資金撥付和結算等日常工作,并對投資活動動態監管,每年提交監管報告。

(八)基金考核

      子基金考核規則由江北嘴基金管理公司負責制定、發布和實施?己艘蛩貞ㄕ猩叹索貢獻、經濟效益指標、投資運作合規性、項目資源及投研報告開放度等方面。

      三、合作申請條件

(一)基金管理人基本要求

申請合作的基金管理人應符合以下基本要求:

1.資質要求。為全國性股份制商業銀行總行控股及實際控制的下屬關聯機構,在中國證券投資基金業協會登記備案,管理團隊穩定,專業性強,具有良好的職業操守和信譽。

2.管理機制。具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度。

3.管理規模;鸸芾砣斯蓹嗤顿Y的經營管理規模不低于30億元;或管理團隊在金融科技領域股權投資的經營管理規模不低于5億元。

4.歷史業績。最近三年,基金管理人在現代服務業領域至少有3個投資和3個退出的成功案例;或管理團隊在現代服務業領域至少有2個投資和1個退出的成功案例;或管理團隊在金融科技板塊至少有3個投資的成功案例。

5.管理團隊。管理團隊至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員,在過往從業經歷中至少主導過2個股權投資并退出的成功案例。

6.信用要求;鸸芾砣、擬投資基金及核心管理團隊人員無重大違法違規記錄和不良信用記錄。

7.項目儲備;鸸芾砣艘呀浘邆湟欢〝盗康捻椖績。并按本金融科技母基金要求的內容和形式提供存量項目招商線索。

       8.基金管理人應符合其他法律法規的要求。

(二)基金方案要求

申請合作的基金方案應符合以下基本要求:

1.投資主要包含金融科技領域。

2.基金的存續期限原則上不超過7年。

3.單個基金申請金額根據申請基金一事一議,但原則上不得超過兩江服務業基金管理辦法要求。

4.基金的募集和投資運作應符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其它監管機關的有關規定。

5.擬投資基金在銀行設立托管賬戶,由托管銀行劃撥投資款項。

      四、申請材料

申請機構需按照《重慶兩江新區金融科技股權投資基金資金申請材料目錄》(詳見附件)規定的內容編制申請材料,采用網上申請與網下材料遞交相結合的方式提交申請。網上申請郵箱為:wenqi.wu@jbzfund.com,網上網下材料須保持一致。申請機構應先將申請材料電子版發送至申請郵箱,待內容確定后再提交正式紙質材料至江北嘴基金管理公司。

五、其他事項

自本招募方案發布之日起,申請機構即可向江北嘴基金管理公司提交申請材料,二期招募時間長期有效,不設截止日期。申請機構承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

聯系人:武女士

聯系電話:023-67792527


附件:《重慶兩江新區金融科技股權投資基金資金申請材料目錄》

   

 重慶市江北嘴股權投資基金管理有限公司

                                                                                             2019619


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